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凤凰彩票安卓凤凰彩票  目前,證券行業合規領域所參考的合規規定,主要有2017年頒布的《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(下稱《管理辦法》)和《證券公司合規管理實施指引》(下稱《實施指引》)  《財經》記者據證監會網站披露信息不完全統計,截至9月底,監管機構開出的券商罰單約139張,其中102張罰單下達至中小券商,占比超7成,至少46家中小券商收到罰單,類型包括警示函、限制業務措施、責令改正措施等,輕則被出具警示函,重則被接管

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